第二部分  采购需求

一、建设背景

建设人大预算联网监督系统是完善人大预算审查监督方式、推进人大预算审查监督信息化建设的有益探索，是人大预算审查监督制度的重要组成部分，是人大代表有效履行预算审查监督职能的重要平台。2017年6月，全国人大常委会办公厅印发了《关于推进地方人大预算联网监督工作的指导意见》，提出从2017年开始，分三年建成“横向联通、纵向贯通”的中央、省、市、县（区）人大预算联网监督系统。8月，江苏省人大常委会办公厅转发了《指导意见》，要求我省市县人大加快预算联网监督系统建设步伐，用两年时间实现《指导意见》提出的总体规划和目标任务，走在全国前列。为了落实全国人大及省人大的相关要求，加快推进镇江市人大预算联网监督工作，市人大常委会在广泛调研的基础上，并报经市委常委会会议批准，决定在镇江市人大建立预算联网监督系统，借助系统有效运用，使镇江市及所辖区人大及其常委会能够按照党中央关于加强对政府全口径预算决算审查监督的要求和预算法、监督法等法律规定，实现对政府预算决算的全口径审查和对预算执行的全过程监督。

二、建设目标

镇江市人大预算联网监督系统是依托国家电子政务网，在收集分析政府预算数据基础上建立的，以依法加强对政府预算决算审查监督、推动预算公开透明为目的的信息管理系统。系统以为人大代表依法履职和人大及其常委会预算审查监督提供便利高效的服务为目标，通过人大与财政、审计等政府管理部门联网，收集分析政府预算信息，依法加强对政府预算决算审查和预算执行监督，保障人大及其常委会依法行使预算审查监督职权， 为人大对政府全口径预算决算的审查和监督提供技术支撑。

预算联网监督系统应当包括报表查询、数据分析、智能预警、动态监控、比对纠错等功能，运用内置的监督数据模型进行指标分析和预警，实现基于数据模型智能分析和自动化监督功能，推进人大预算审查监督信息化、自动化、智能化，提高人大预算审查监督的效率。

镇江市人大预算联网监督系统主要是按照预算法等法律法规赋予人大的职权， 通过人大与财政、审计等管理部门相应信息系统“横向联通”，对与“四本”预算相关的年度政府总预算、市级预算、部门预算及财政管理动态和文件等信息进行采集、分析，实现人大对本级政府预算、预算调整、决算的全口径审查和对本级总预算的执行监督。

三、建设内容

★ 镇江市人大预算联网监督系统开发项目主要工作是系统软件开发。功能模块包括：审查管理、预决算审查、预算执行监督、监督预警、审计监督、代表服务、资料文库、专题监督、国资监督、综合分析。

四、系统功能需求

镇江市人大预算联网监督系统应当按照全国人大常委会办公厅《关于推进地方人大预算联网监督工作的指导意见》的要求，具有查询、预警、分析、服务等基本功能，根据镇江市实际，设置审查管理、预决算审查、预算执行监督、监督预警、审计监督、代表服务、资料文库、专题监督、国资监督、综合分析10个主要功能模块。各模块的主要功能和内容如下（以市级系统为例）：

审查管理模块：主要是为人大财经委、常委会预算工委、人大及其常委会各工作机构、人大代表、预算审查专家等提供审查服务，以电脑智能预警与人工审查相结合的方式，实现对预算草案、预算调整、决算草案的全过程审查管理。模块包括审查任务及权限分配、审查（包含预审、初审、大会期间审议）意见及报告、意见下达、意见反馈落实等子模块。

预决算审查模块：本功能主要包括年初预算审查、预算调整审查、决算审查等子模块。主要是涵盖预算决算的全口径审查，包括对政府总预算、市级预算、部门预算、专项资金的审查监督，政府调整预算的审查监督，政府总决算、部门决算的审查监督。为人大及其常委会审查批准预算、预算调整方案、决算，人大财经委初审、常委会预算工委预审预算草案初步方案、预算调整初步方案、决算草案，人大及其常委会各工作机构预审部门预算决算草案，人大代表参与预算审查监督活动提供服务。审查时，系统支持图标切换、预警信息查询、历史信息查询、意见录入等功能。

预算执行监督模块：主要是对预算执行的全过程监督，包括对“四本预算”、政府债务、专项资金、部门预算执行的监督。为人大财经委、常委会预算工委、人大及其常委会各工作机构、人大代表监督预算执行提供服务。

监督预警模块：根据党中央重大方针政策和重要决策部署，按照预算法、监督法等法律规定的审查监督重点内容，结合预算审查监督重点向支出预算和政策拓展的改革要求，结合人民代表大会审查批准预算及预算指标等，在系统中合理设计符合人大审查监督职权的预警规则、标准和参数，并形成预警模型，结合预算计划、预算指标、支付信息，实现智能预警（结果）数据推送和数据分析，及时发现问题，按程序处理问题，提高系统的监督效率和效能。

审计监督模块：加强对审计工作的全过程监督，包括预算执行同级审、政府投资项目审计、专题审计、审计整改报告等四个模块，进一步完善审计查出问题整改工作情况向人大常委会报告机制。

代表服务模块：通过代表服务功能，使人大代表及时了解有关预算支出安排和执行的具体情况，为代表主动参与预算审查监督创造条件，扩大人大代表有效参与，提高代表使用系统的便捷性和交流的互动性，为代表依法履职提供服务。

资料文库模块：包含政策法规和文档资料。政策法规是人大开展监督工作的重要依据。在本系统中，可以将人大履行监督职权所依据的相关法律法规、党中央决策部署相关政策性文件和各项批文等，汇集成政策法规库。可根据不同业务需要，分门别类，并摘录出所需的信息，以便于在监督过程中进行查找和信息验证。“文档资料”模块主要存储各部门报人大及其常委会审查批准的预算、预算调整方案、决算的报告、草案、审计工作报告等相关文档资料；政府预算执行情况报告及相关文件资料；政府关于审计查出问题整改情况的报告，审计查出突出问题整改情况单项报告，人大常委会跟踪调研报告及审议意见；政府投资项目文件；国有资产管理情况报告等文件资料，国民经济和社会发展计划报告、草案；各省（区、市）预决算文件集；其他专项调研报告等。

专题监督模块：主要是落实《关于人大预算审查监督重点向支出预算和政策拓展的指导意见》的要求，包含政策落实和重点支出、政府重大投资项目、政府债务、转移支付、结余结转五大方面的监督。其中：政策落实和重点支出主要是对于生态环境、扶贫攻坚、科技创新、农业、教育、科技、卫生、文化、社会保障等领域的政策、资金落实、绩效评价等情况进行监督，重点审查专项资金是否根据党中央和省、市委重大方针政策和决策部署编制，支持人大预算审查监督重点向支出预算和政策拓展。

国资监督模块：将国有资产管理数据作为一项重要内容纳入预算联网监督系统，实现政府和人大之间国有资产管理数据的互通、共享，为建立政府向本级人大常委会报告国有资产管理情况制度提供支持。主要包括国有资产总体情况、企业类国有资产、行政事业单位国有资产、国有自然资源资产等四个子模块。

综合分析模块：主要包含财政分析、财务分析和宏观经济分析。财政分析主要分析财政收入、财政支出的趋势及结构分析，财务分析主要对于政府综合财务报告、部门财务数据及综合财务报告的分析，宏观经济分析主要分析主要经济指标目标完成情况，支出对于地方生产总值、固定资产投资、财政收入等数据的查询。

数据管理：本系统主要与财政专项业务系统对接。系统提供两种数据接入方式：通过接口自动采集数据；通过文件导入数据。数据管理员可通过本模块集中管理数据源和接口的配置信息。与财政业务系统对接后，可设置相关数据的采集时间；也可通过数据导入功能，将报表数据（excel格式）导入系统。

系统管理：系统管理功能模块主要为系统管理员或具有特定权限的人员提供对系统各种初始化参数设置，是综合管理系统基础信息的管理模块，管理员可以通过系统管理功能对系统用户、系统角色、系统菜单、机构与部门信息进行各种自定义管理。

五、系统设计要点

1.系统采用纯B/S架构，不需要安装客户端，支持通过IE、360、Google等多种浏览器访问登录

2.数据采集与存储

支持多种采集方式，excel导入、前置机数据库采集方式、sdk接口采集方式。

hadoop技术与oracle大数据融合，统筹结构化数据与非结构化数据的访问控制。3.报表项目编码及导入处理

报表数据采用标准编码和顺序码双码技术，既要支持报表展示遵循来源的报表项目名称，又要支持报表项目在年度间虽然名称不同、但能够进行多年度的对比分析。  

 4.全系统检索

系统应用solr引擎技术，具有灵活的缓存和垂直搜索功能，能够实现对任意关键字的全系统检索，使菜单、报表、文档全系统检索精准高效，便于用户按照报表项目等关键字进行多年度多报表的查询对比。

5.建立线上线下相结合的立体监督体系

系统逐步建立与人大各专门委员会、人大代表运用线上查询监督与线下重点监督相结合的立体监督体系。

六、系统功能特点

1、全口径预决算审查、全过程预算执行监督

对全口径预算报表数据进行审查的内容包括：财政预算报表体系（包括一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算、社会保险基金预算报表）；部门预算报表体系；政府债务、扶贫资金等有关专项报表体系。

对全过程预算执行进行监督的内容包括：年初预算编制过程数据、预算执行月度数据、预算调整数据和联网获取的国库集中支付明细数据。

2、丰富的辅助审查监督操作功能

系统提供便捷的报表项目说明、预警联动查询、批注意见及回复等交流互动功能，方便用户对全口径预决算、部门预决算、专项预决算等进行审查监督

3、审查监督分析多角度

系统具有丰富的图表切换、图文并茂功能，能够按时间、项目、收支、预决算等多个维度的分析比较功能。

4、监督预警

预警规则设置方式灵活，既可设定监控的报表，也可钻取到相关的具体报表项目。

设置预警规则的对应法律法规条款可以实现可视化。

5、联网监督与预警分析相结合，可层层钻取实时跟踪到最终的收款人

系统可支持与财政的国库集中支付系统联网，实时获取各项资金的具体执行数据。

• 本项目建设周期

项目建设周期为2个月，自招标完成后60天内完成系统开发和测试，并投入使用。

• 项目管理要求
• 项目管理首先要建立管理的原则、组织协调机制和实施办法。投标方必须提供实施本项目的完整的项目管理方案，并在项目建设过程中严格执行。
• 项目计划的制定和执行要体现电子政务项目的特点。
• 必须高度重视对过程的管理控制，高度重视对各类文档的管理，必须建立中间环节和文档的内部测试审核制度。
• 在项目管理方案中，应充分体现投标方在项目管理方面的经验和能力以及对该项目管理的设想和具体方法，以下内容必须涉及：

1. 项目组；
2. 项目经理，项目组成员及项目组织结构；
3. 项目组成员除基本信息外，必须说明专业背景，相关资质和专长；
4. 组织管理；
5. 项目计划(与项目整体管理相关)；
6. 文档清单，文档资料提交计划和文档质量控制办法；
7. 质量控制办法；
8. 项目需求变更控制和进度控制办法。

八、售后服务要求

中标方需提供全年5×8小时的售后服务。提供包括但不限于故障排除、性能调优、功能适应性修改、完善性修改、技术咨询等服务内容；并处理和协调好与各相关系统软件、硬件等供应商的关系。

中标方必须提供详细的技术支持和服务方案。

项目验收完毕后，中标方应当提供不低于1年的免费运行维护服务。在项目进入维护期后，提供包括定期现场、电话、远程、定期巡查等方式的系统支持服务，以保证系统正常、稳定运行。

九、应急响应要求

要求供应商承诺达到用户的服务响应要求：7×24小时电话或电子邮件服务，1小时内做出明确的响应安排，4小时内做出故障诊断报告，如需现场服务的，具有解决故障能力的工程师应在规定的时间内到达现场（4小时内）。

各级服务的响应时间如下表所示：

问题类别	响应时间	反馈时间
紧急问题	半小时	2小时
普通问题	1小时	1个工作日
紧急功能	2个小时	2个工作日
建议功能	4小时	4个工作日

十、其他要求：

本地化服务：投标人承诺能提供本地化实施及运维服务团队，确保系统的正常运行，须提供本地化服务机构相应资质证明材料。

十一、验收要求

（一）验收依据

1. 国家有关法律、法规，以及国家关于信息系统和电子政务建设项目的相关标准和文件。管理制度和规范，至少应包括以下但不限于：《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》（国家发展和改革委员会令[2007]第55号），金财工程建设项目管理暂行办法等。
2. 各系统模块配置部署完成，并完成试运行后，提交试运行总结报告，并经业主方认可。
3. 验收时，同时提交项目的过程性文档，并经过业主方认可。
4. 项目的合同文件，包括招标文件、中标方的投标文件等。
5. 经业主方认可的方案、设备和软件技术说明书。

（二）验收条件

1. 项目确定的建设内容，已按合同全部建成，能满足系统运行的需要。
2. 项目投入使用的各项准备工作已经完成，能适应项目正常运行的需要。
3. 项目文件资料齐全，满足验收依据，并符合相关规定。
4. 验收工作必须在11月底之前完成。