采购需求与技术要求

序号

系统名称

系统级别

1

安全输血标准化软件业务系统

三级

2

宁夏回族自治区血液中心门户网站

二级

工作单元名称

序号

工作单元描述

物理位置的选择

（D2）

1

检查机房和办公场地是否选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内

2

检查机房场地是否避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或者隔壁

物理访问控制(D4)

3

检查机房出入口是否安排专人值守并配置电子门禁系统，并控制、鉴别和记录进入  的人员

4

检查需进入机房的来访人员是否经过审批和审批流程，并限制和监控其活动范围

5

检查机房是否进行区域划分管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域  前设置交付或安装等过度区域

6

检查是否对重要区域配置第二道电子门禁系统，是否控制、鉴别和记录进入的人员

防盗窃和防破坏

（D6）

7

检查主要设备是否放置在机房内

8

检查设备或主要部件是否进行固定并设置明显的不易除去的标记

9

检查是否将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中

10

检查是否对介质分类标识，并存储在介质库或档案室中

11

检查是否利用光、电等技术设置机房防盗报警系统

12

检查是否对机房设置监控报警系统

防雷击(D3)

13

检查机房建筑是否设置避雷装置

14

检查机房内是否设置防雷保安器，防止感应雷

15

检查机房是否设置交流电源地线

防火(D3)

16

检查机房是否设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警并自动灭火

17

检查机房及相关的工作房间和辅助房是否采用具有耐火等级的建筑材料

18

检查机房是否采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开

防水和防潮(D4)

19

检查机房水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下

20

检查机房是否采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透

21

检查是否采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透

22

检查机房是否安装队水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警

防静电(D2)

23

检查机房内设备是否采用必要的接地防静电措施

24

检查机房是否采用防静电地板

温湿度控制(D1)

25

检查机房是否设置温湿度自动调节设施，使机房温湿度的变化在设备运行所允许的  范围之内

电力供应(D4)

26

检查机房是否在供电线路上配置稳压器和过电压防护设备

27

检查机房是否提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况下的正常运行要  求

28

检查机房是否设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电

29

检查机房是否建立备用供电系统

电磁防护(D3)

30

检查机房是否采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰

31

检查机房电源线和通信线缆是否隔离铺设，避免互相干扰

32

检查是否对机房内关键区域实施电磁屏蔽

51

检查网络系统是否对审计记录进行保护，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等

边界完整性检查(D2)

52

检查操作系统和数据库系统是否能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行  检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断

53

检查操作系统和数据库系统是否能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进  行检查， 准确定出位置，并对其进行有效阻断

入侵防范(D2)

54

检查服务器是否在在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后  门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、 IP 碎片攻击和网络蠕虫攻击等

55

检查服务器是否能在检测到攻击行为时，记录攻击源 IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间， 在发生严重入侵事件时应提供报警

恶意代码防范(D2)

56

检查服务器安装的防范恶意代码产品，是否能在网络边界处对恶意代码进行检测和  清除

57

检查是否做到维护恶意代码库的升级和检测系统的更新工作

网络设备防护(D8)

58

检查是否对登录网络设备的用户进行身份鉴别

59

检查是否对网络设备的管理员登录地址进行限制

60

检查网络设备用户的标识是否唯一

61

检查主要网络设备是否对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身  份鉴别

62

检查身份鉴别信息是否具有不易被冒用的特点， 口令是否有复杂度要求并定期更换

63

检查是否具有登录失败处理功能， 可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施

64

检查是否对网络设备进行远程管理时， 是否采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听

65

检查是否实现设备特权用户的权限分离

工作单元名称

序号

工作单元描述

身份鉴别(D6)

66

检查是否对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别

67

检查操作系统和数据库系统管理用户身份标识是否具有不易被冒用的特点，口令应  有复杂度要求并定期更换

68

检查是否启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出  等措施

69

检查对服务器进行远程管理时，是否采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程  中被窃听

70

检查是否为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有  唯一性

71

检查是否采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份鉴别

访问控制(D7)

72

检查是否启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问

73

检查是否根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限分离，仅授予管理用  户所需的最小权限

74

检查是否实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离

75

检查是否严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默  认口令

76

检查是否及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在

77

检查是否对重要信息资源设置敏感标记

78

检查是否依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作

安全审计(D6)

79

检查审计范围是否覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用  户

80

检查审计内容是否包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用  等系统内重要的安全相关事件

81

检查审计记录是否包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等

82

检查是否能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表

83

检查是否保护审计进程， 避免受到未预期的中断

84

检查是否保护审计记录， 避免受到未预期的删除、修改或覆盖等

剩余信息保护(D2)

85

检查是否保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再  分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中

86

检查是否确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或  重新分配给其他用户前得到完全清除

入侵防范(D3)

87

检查是否能够检测到对重要服务器进行入侵的行为，能够记录入侵的源 IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警

88

检查是否能够对重要程序的完整性进行检测，并在检测到完整性受到破坏后具有恢  复的措施

89

检查操作系统是否遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设  置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新

恶意代码防范(D3)

90

检查是否安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库

91

检查主机防恶意代码产品是否具有与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库

92

检查是否支持防恶意代码的统一管理

资源控制(D5)

93

检查是否通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录

94

检查是否根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定

95

检查是否对重要服务器进行监视，包括监视服务器的 CPU、硬盘、内存、网络等资源的使用情况

96

检查是否限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度

97

检查是否能够对系统的服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警

工作单元名称

序号

工作单元描述

身份鉴别(D5)

98

检查是否提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别

99

检查是否对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别

100

检查是否提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存  在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用

101

检查是否提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出  等措施

102

检查是否启用身份鉴别、 用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数

访问控制(D6)

103

检查是否提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访  问

104

检查访问控制的覆盖范围是否包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作

105

检查是否由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的访问权限

106

检查是否授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限，并在它们之间形成相  互制约的关系

107

检查是否具有对重要信息资源设置敏感标记的功能

108

检查是否依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作

安全审计

（D4）

109

检查是否提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应用系统重要安全事件进行审计

110

检查是否能保证无法单独中断审计进程，无法删除、修改或覆盖审计记录

111

检查审计记录的内容至少是否包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和  结果等

112

检查是否提供对审计记录数据进行统计、查询、分析及生成审计报表的功能

剩余信息保护

（D2）

113

检查是否保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再分配给其他用户前得到完  全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中

114

检查是否保证系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间被释

通信完整性(D1)

115

检查是否采用密码技术保证通信过程中数据的完整性

通信保密性(D2)

116

检查在通信双方建立连接之前，应用系统是否利用密码技术进行会话初始化验证

117

检查是否对通信过程中的整个报文或会话过程进行加密

抗抵赖(D2)

118

检查是否具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据原发证据的功能

119

检查是否具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据接收证据的功能

软件容错(D2)

120

检查是否提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的  数据格式或长度符合系统设定要求

121

检查是否提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当前所有状态，保证系统能够  进行恢复

资源控制(D7)

122

检查当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方是否能够  自动结束会话

123

检查是否能够对系统的最大并发会话连接数进行限制

124

检查是否能够对单个帐户的多重并发会话进行限制

125

检查是否能够对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制

126

检查是否能够对一个访问帐户或一个请求进程占用的资源分配最大限额和最小限  额

127

检查是否能够对系统服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警

128

检查是否提供服务优先级设定功能，并在安装后根据安全策略设定访问帐户或请求  进程的优先级，根据优先级分配系统资源

工作单元名称

序号

工作单元描述

数据完整性(D2)

129

检查是否能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性  受到破坏， 并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施

130

检查是否能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在存储过程中完整性  受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施

数据保密性(D2)

131

检查是否采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据传  输保密性

132

检查是否采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据存  储保密性

数据备份与恢

复(D4)

133

检查是否提供本地数据备份与恢复功能，完全数据备份至少每天一次，备份介质场  外存放

134

检查是否提供异地数据备份功能，利用通信网络将关键数据定时批量传送至备用场  地

135

检查是否采用冗余技术设计网络拓扑结构，避免关键节点存在单点故障

136

检查是否提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的高  可用性

工作单元名称

序号

工作单元描述

管理制度(D4)

137

检查是否制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目  标、范围、 原则和安全框架等

138

检查是否对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度

139

检查是否对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程

140

检查是否形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度  体系

制定和发布(D5)

141

检查是否指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定

142

检查安全管理制度是否具有统一的格式，并进行版本控制

143

检查是否组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定

144

检查安全管理制度是否通过正式、有效的方式发布

145

检查安全管理制度是否注明发布范围，并对收发文进行登记是否

评审和修订(D2)

146

检查信息安全领导小组是否负责定期组织相关部门和相关人员对安全管理制度体  系的合理性和适用性进行审定

147

检查是否定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定，对存在不足或需要改进的  安全管理制度进行修订

工作单元名称

序号

工作单元描述

岗位设置(D4)

148

检查是否设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管、安全管理各个方面的  负责人岗位， 并定义各负责人的职责

149

检查是否设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位， 并定义各个工作岗位的职责

150

检查是否成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主  管领导委任或授权

工作单元名称

序号

工作单元描述

人员录用(D4)

168

检查是否指定或授权专门的部门或人员负责人员录用

169

检查是否严格规范人员录用过程，对被录用人的身份、背景、 专业资格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核

工作单元名称

序号

工作单元描述

系统定级(D4)

184

检查是否明确信息系统的边界和安全保护等级

185

检查是否以书面的形式说明确定信息系统为某个安全保护等级的方法和理由

186

检查是否组织相关部门和有关安全技术专家对信息系统定级结果的合理性和正确  性进行论证和审定

187

检查是否确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准

安全方案设计(D5)

188

检查是否根据系统的安全保护等级选择基本安全措施， 并依据风险分析的结果补充和调整安全措施

189

检查是否指定和授权专门的部门对信息系统的安全建设进行总体规划，制定近期和  远期的安全建设工作计划

213

检查是否组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，并签字确认

系统交付(D5)

214

检查是否制定详细的系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档  等进行清点

215

检查是否对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训

216

检查是否确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档

217

检查是否对系统交付的控制方法和人员行为准则进行书面规定

218

检查是否指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工作，并按照管理规定的要求  完成系统交付工作

系统备案(D3)

219

检查是否指定专门的部门或人员负责管理系统定级的相关材料，并控制这些材料的  使用

220

检查是否将系统等级及相关材料报系统主管部门备案

221

检查是否将系统等级及其他要求的备案材料报相应公安机关备案

等级测评(D4)

222

检查在系统运行过程中， 是否至少每年对系统进行一次等级测评，发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改

223

检查是否在系统发生变更时及时对系统进行等级测评，发现级别发生变化的及时调  整级别并进行安全改造，发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改

224

检查是否选择具有国家相关技术资质和安全资质的测评单位进行等级测评

225

检查是否指定或授权专门的部门或人员负责等级测评的管理

安全服务商选择(D3)

226

检查是否确保安全服务商的选择符合国家的有关规定

227

检查是否与选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定相关责任

228

检查是否确保选定的安全服务商提供技术培训和服务承诺，必要的与其签订

工作单元名称

序号

工作单元描述

环境管理(D4)

229

检查是否指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行  维护管理

230

检查是否指定部门负责机房安全，并配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务  器的开机或关机等工作进行管理

231

检查是否建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机  房环境安全等方面的管理作出规定

232

检查是否加强对办公环境的保密性管理，规范办公环境人员行为，包括工作人员调  离办公室应立即交还该办公室钥匙、 不在办公区接待来访人员、 工作人员离开座

276

检查是否建立备份与恢复管理相关的安全管理制度， 对备份信息的备份方式、备份频度、 存储介质和保存期等进行规范

277

检查是否根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复  策略， 备份策略须指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和将

数据离站运输的方法

278

检查是否建立控制数据备份和恢复过程的程序，对备份过程进行记录， 所有文件和记录应妥善保存

279

检查是否定期执行恢复程序，检查和测试备份介质的有效性，确保可以在恢复程序  规定的时间内完成备份的恢复

安全事件处置(D6)

280

检查是否报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱  点

281

检查是否制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件的类型，规定安全事件  的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责

282

检查是否根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和安全事件对本  系统产生的影响，对本系统计算机安全事件进行等级划分

283

检查是否制定安全事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应和处置的  范围、程度，以及处理方法等

284

检查是否在安全事件报告和响应处理过程中， 分析和鉴定事件产生的原因， 收集

证据， 记录处理过程，总结经验教训， 制定防止再次发生的补救措施，过程形成的所有文件和记录均应妥善保存

285

检查对造成系统中断和造成信息泄密的安全事件是否采用不同的处理程序和报告  程序

应急预案管理(D5)

286

检查是否在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括  启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容

287

检查是否从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足够的资源保障

288

检查是否对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一  次

289

检查是否定期对应急预案进行演练，根据不同的应急恢复内容，确定演练的周期

290

检查是否规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的内容，并按照执行

工作单元名称

序号

工作单元描述

物理位置的选择

（D1）

1

检查机房和办公场地是否选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内

物理访问控制(D2)

2

检查机房出入口是否安排专人值守，并控制、鉴别和记录进入的人员

3

检查需进入机房的来访人员是否经过审批和审批流程，并限制和监控其活动范围

防盗窃和防破坏

（D5）

4

检查主要设备是否放置在机房内

5

检查设备或主要部件是否进行固定并设置明显的不易除去的标记

6

检查是否将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中

7

检查是否对介质分类标识，并存储在介质库或档案室中

8

检查是否利用光、电等技术设置机房防盗报警系统

防雷击(D2)

9

检查机房建筑是否设置避雷装置

10

检查机房是否设置交流电源地线

防火(D1)

11

检查机房是否设置灭火和火灾自动报警系统

防水和防潮(D3)

12

检查机房水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下

13

检查机房是否采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透

14

检查是否采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透

防静电(D1)

15

检查机房内设备是否采用必要的接地防静电措施

温湿度控制(D1)

16

检查机房是否设置温湿度自动调节设施，使机房温湿度的变化在设备运行所允许的  范围之内

电力供应(D2)

17

检查机房是否在供电线路上配置稳压器和过电压防护设备

18

检查机房是否提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况下的正常运行要  求

电磁防护(D1)

19

检查机房电源线和通信线缆是否隔离铺设，避免互相干扰

工作单元名称

序号

工作单元描述

结构安全(D4)

20

检查主要网络设备的业务能力是否具备冗余空间，满足业务高峰期需要

21

检查网络各个部分的宽带是否满足业务高峰期需要

22

检查是否绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图

23

检查是否根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不  同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段

访问控制(D4)

24

检查是否在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能

25

检查是否能跟进会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒  度为端口级

26

检查是否按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行  资源访问，控制粒度为单个用户

27

检查是否限制具有拨号访问权限的用户数量

安全审计(D2)

28

检查是否对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录

29

检查网络系统中审计记录是否包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是  否成功及其他与审计相关的信息

边界完整性检查(D1)

30

检查操作系统和数据库系统是否能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进  行检查

入侵防范(D1)

31

检查服务器是否在在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后  门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、 IP 碎片攻击和网络蠕虫攻击等

网络设备防护(D6)

32

检查是否对登录网络设备的用户进行身份鉴别

33

检查是否对网络设备的管理员登录地址进行限制

34

检查网络设备用户的标识是否唯一

35

检查身份鉴别信息是否具有不易被冒用的特点， 口令是否有复杂度要求并定期更换

36

检查是否具有登录失败处理功能， 可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施

37

检查是否对网络设备进行远程管理时， 是否采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听

工作单元名称

序号

工作单元描述

身份鉴别(D5)

38

检查是否对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别

39

检查操作系统和数据库系统管理用户身份标识是否具有不易被冒用的特点，口令应  有复杂度要求并定期更换

40

检查是否启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出  等措施

41

检查对服务器进行远程管理时，是否采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程  中被窃听

42

检查是否为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有  唯一性

访问控制(D4)

43

检查是否启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问

44

检查是否实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离

45

检查是否严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默  认口令

46

检查是否及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在

安全审计(D4)

47

检查审计范围是否覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用  户

48

检查审计内容是否包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用  等系统内重要的安全相关事件

49

检查审计记录是否包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等

50

检查是否保护审计记录， 避免受到未预期的删除、修改或覆盖等

入侵防范(D1)

51

检查操作系统是否遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设  置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新

恶意代码防范(D2)

52

检查是否安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库

53

检查是否支持防恶意代码的统一管理

资源控制(D3)

54

检查是否通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录

55

检查是否根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定

56

检查是否限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度

工作单元名称

序号

工作单元描述

身份鉴别(D4)

57

检查是否提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别

58

检查是否提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存  在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用

59

检查是否提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出  等措施

60

检查是否启用身份鉴别、 用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数

访问控制(D4)

61

检查是否提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访  问

62

检查访问控制的覆盖范围是否包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作

63

检查是否由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的访问权限

64

检查是否授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限，并在它们之间形成相  互制约的关系

安全审计

（D3）

65

检查是否提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应用系统重要安全事件进行审计

66

检查是否能保证无法单独中断审计进程，无法删除、修改或覆盖审计记录

67

检查审计记录的内容至少是否包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和  结果等

通信完整性(D1)

68

检查是否采用密码技术保证通信过程中数据的完整性

通信保密性(D2)

69

检查在通信双方建立连接之前，应用系统是否利用密码技术进行会话初始化验证

70

检查是否对通信过程中的整个报文或会话过程进行加密

软件容错(D2)

71

检查是否提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的  数据格式或长度符合系统设定要求

72

检查是否提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当前所有状态，保证系统能够  进行恢复

资源控制(D3)

73

检查当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方是否能够  自动结束会话

74

检查是否能够对系统的最大并发会话连接数进行限制

75

检查是否能够对单个帐户的多重并发会话进行限制

工作单元名称

序号

工作单元描述

数据完整性(D1)

76

检查是否能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性  受到破坏

数据保密性(D1)

77

检查是否采用加密或其他有效措施实现鉴别信息的存储保密性

数据备份与恢

复(D2)

78

检查是否提供本地数据备份与恢复功能

79

检查是否提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的高  可用性

工作单元名称

序号

工作单元描述

管理制度(D3)

80

检查是否制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目  标、范围、 原则和安全框架等

81

检查是否对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度

82

检查是否对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程

制定和发布(D3)

83

检查是否指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定

84

检查是否组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定

85

检查安全管理制度是否以某种方式发布到相关人员手中

评审和修订(D1)

86

检查是否定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定，对存在不足或需要改进的  安全管理制度进行修订

工作单元名称

序号

工作单元描述

岗位设置(D2)

87

检查是否设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位， 并定义各负责人的职责

88

检查是否设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位， 并定义各个工作岗位的职责

人员配备(D2)

89

检查是否配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等

90

检查是否配备专职安全管理员，不可兼任

授权和审批(D2)

91

检查是否根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运  行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批

92

检查是否针对关键活动建立审批流程，并有批准人签字确认

沟通和合作(D2)

93

检查是否加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的  合作与沟通

94

检查是否加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通

审核和检查(D1)

95

检查安全管理员是否负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏  洞和数据备份等情况

工作单元名称

序号

工作单元描述

人员录用(D3)

96

检查是否指定或授权专门的部门或人员负责人员录用

97

检查是否严格规范人员录用过程，对被录用人的身份、背景、 专业资格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核

98

检查是否签署保密协议

人员离岗(D3)

99

检查是否严格规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限

100

检查是否取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备

101

检查是否办理严格的调离手续

人员考核(D1)

102

检查是否定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核

安全意识教育和培训

(D3)

103

检查是否对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训

104

检查是否对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人员，对违反违背安全策  略和规定的人员进行惩戒

105

检查是否对定期安全教育和培训进行书面规定，针对不同岗位制定不同的培训计  划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训

外部人员访问管理

(D1)

106

检查是否确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请， 批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案

工作单元名称

序号

工作单元描述

系统定级(D3)

107

检查是否明确信息系统的边界和安全保护等级

108

检查是否以书面的形式说明确定信息系统为某个安全保护等级的方法和理由

109

检查是否确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准

安全方案设计(D4)

110

检查是否根据系统的安全保护等级选择基本安全措施， 并依据风险分析的结果补充和调整安全措施

111

检查是否以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和措施等内容，行程系统的  安全方案

112

检查是否对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设、安全产品采购和使用的  详细设计方案

113

检查是否组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和正确性进  行论证和审定，并且经过批准后才能正式实施

产品采购(D3)

114

检查是否确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定

115

检查是否确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求

116

检查是否指定或授权专门的部门负责产品的采购

自行软件开发(D3)

117

检查是否确保开发环境与实际运行环境物理分开

118

检查是否制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则

119

检查是否确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管

外包软件开发(D4)

120

检查是否根据开发需求检测软件质量

121

检查是否在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码

122

检查是否要求开发单位提供软件设计的相关文档和使用指南

123

检查是否要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门

工程实施(D2)

124

检查是否指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理

125

检查是否制定详细的工程实施方案控制实施过程

测试验收(D3)

126

检查是否对系统进行安全性测试验收

127

检查在测试验收前是否根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收  过程中是否详细记录测试验收结果， 并形成测试验收报告

128

检查是否组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，并签字确认

系统交付(D3)

129

检查是否制定详细的系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档  等进行清点

130

检查是否对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训

131

检查是否确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档

安全服务商选择(D3)

132

检查是否确保安全服务商的选择符合国家的有关规定

133

检查是否与选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定相关责任

134

检查是否确保选定的安全服务商提供技术培训和服务承诺，必要的与其签订

147

检查是否对终端计算机、工作站、 便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理， 按操作规程实现主要设备（包括备份和冗余设备） 的启动/停止、 加

电/断电等操作

148

检查是否确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点

网络安全管理(D6)

149

检查是否指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报  警信息分析和处理工作

150

检查是否建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升  级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定

151

检查是否根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对现有的  重要文件进行备份

152

检查是否定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修  补

153

检查是否实现设备的最小服务配置， 并对配置文件进行定期离线备份

154

检查是否保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准

系统安全管理(D6)

155

检查是否根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略

156

检查是否定期进行漏洞扫描， 对发现的系统安全漏洞及时进行修补

157

检查是否安装系统的最新补丁程序， 在安装系统补丁前，首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进行备份后， 方可实施系统补丁程序的安装

158

检查是否建立系统安全管理制度，对系统安全策略、安全配置、日志管理和日常操  作流程等方面作出具体规定

159

检查是否依据操作手册对系统进行维护，详细记录操作日志， 包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容，严禁进行未经授权的操作

160

检查是否定期对运行日志和审计数据进行分析，以便及时发现异常行为

恶意代码防范管理

(D3)

161

检查是否提高所有用户的防病毒意识，及时告知防病毒软件版本，在读取移动存储  设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或

存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查

162

检查是否指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录

163

检查是否对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、 定期汇报等作出明确规定

密码管理(D1)

164

检查是否建立密码使用管理制度，使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品

变更管理(D2)

165

检查是否确认系统中要发生的变更，并制定变更方案

166

检查是否建立变更管理制度， 系统发生变更前，向主管领导申请，变更和变更方案经过评审、审批后方可实施变更，并在实施后将变更情况向相关人员通告

备份与恢复管理(D3)

167

检查是否识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等

168

检查是否建立备份与恢复管理相关的安全管理制度， 对备份信息的备份方式、备份频度、 存储介质和保存期等进行规范

169

检查是否根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复  策略， 备份策略须指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和将

数据离站运输的方法

安全事件处置(D4)

170

检查是否报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱  点

171

检查是否制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件的类型，规定安全事件  的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责

172

检查是否根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和安全事件对本  系统产生的影响，对本系统计算机安全事件进行等级划分

173

检查是否记录并保存所有报告的安全弱点和可疑事件，分析事件原因，监督事态发  展，采取措施避免安全事件发生

应急预案管理(D2)

174

检查是否在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括  启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容

175

检查是否对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一  次