第四章 项目需求

一、项目名称： 2019年市级财政支出第三方绩效评价和绩效目标核查服务

二、项目内容及包号划分：

                                                单位：万元

项目名称	2018年绩效评价 预算安排数		2019年绩效目标 核查预算安排数	预算价（万元）
	政策评价	资金评价
总计	1,610	127,884	224,613	102
包1				17
路灯电费		3,848
城市维护费专项资金		13,000	20,000
餐厨废弃物和地沟油收集处理项目		643	400
价格调节基金		500	500
推进集装箱物流发展奖补资金			300
市级农村电子商务发展专项资金(含新网工程）			800
馆所运行经费			4,500
市区公共自行车一期、二期工程项目及考核系统、高港区公共自行车工程项目			840
发改委预算内统筹基建			350
生活垃圾焚烧处置经费			1,800
智慧城市建设专项资金			9,000
包2				17
泰州城北生态经济带建设专项资金		10,000	5,000
畜禽污染养殖专项资金		1,000	1,000
市级财政预算内支农专项资金		6,240	6,800
市河长制工作及奖补项目经费		1,000	1,500
动植物检疫及禽流感、非洲猪瘟等重大病虫害防控经费			150
市河长制工作及奖补项目经费			500
农业可持续发展试验示范区专项资金			10,000
市级普惠金融专项资金			3,500
金融办金融改革专项经费			300
医博会会展经费补助			800
农业转移人口市民化奖励经费			100
包3				17
创业富民财税补贴资金	900		160
民生工程资金		33,000	35,000
公立医院综合改革财政补助		1,668	818
重点企业政策兑现			16,200
工业经济转型升级专项资金			10,000
安全生产专项资金			900
服务业发展引导及政策兑现资金（含电子商务专项资金）			1,000
促进开放型经济转型升级资金			1,000
农贸市场提档升级奖补资金			1,500
医疗固体废弃物处置费			150
食品药品安全管理经费			600
包4				17
建筑业发展专项资金	500		500
特色田园乡村建设试点市财政奖补资金(含城市基础设施配套费支出300万元）		9,685	9,385
市级环保专项资金		870	1,000
生态文明建设专项经费		940	1,000
城市基础设施配套费支出			2,500
污水处理费支出			6,500
公交车辆运行补贴			1,000
防治船舶及其有关作业活动污染水域环境应急能力建设规划（市政府牵头）			220
市区物业管理进社区奖补资金			1,000
扬泰机场航线补贴			15,000
泰州市里下河生态经济示范区建设奖补资金			4,100
包5				17
市级科技专项资金		30,000	15,000
中科院大化所江苏（泰州）生物医药创新研究院建设补助		2,000	2,000
农业保险配套经费		1,500	1,500
梅兰芳艺术节专项经费			240
文化产业发展专项资金			2,500
高中均衡教育专项资金			1,500
职教专项经费			400
学前教育发展引导资金			1,000
教育系统项目经费			8,500
市级旅游专项资金			1,000
包6				17
大学生“村官”创业专项资金	210		210
人才发展专项资金		11,400	10,000
淮剧团人才引进和培养经费		90	90
质量发展专项资金		500	400
公共机构节能			100
社区党建工作经费			1,500
社会治理创新工程市级补助资金			300
涉法涉诉信访救助专项资金			100
质监局全国质量强市示范城市创建工作经费			100
农贸市场长效管理资金			500

注：各供应商必须对上述6个包逐一作出响应，不得选择其中部分标的进行响应，否则作无效响应文件处理。

 

三、工作要求

（一）绩效评价

A绩效评价工作要求

本次绩效评价采取全部委托的方式，将被评价的部门（单位）、项目的绩效评价指标体系与基础报表体系研发、评价数据采集、问卷设计及调查、评价标准制订、实施评价、组织专家评审、撰写并提交报告等工作，整体委托第三方机构承担。

承担第三方评价工作的受托机构独立开展绩效评价和绩效目标核查，工作程序主要包括前期准备、组织实施、分析评价、撰写与提交报告等四个阶段。

1.前期准备。主要工作内容：成立评价工作组、制订评价实施方案、研发绩效评价指标体系与基础报表体系，以及设计满意率调查问卷等。

（1）成立评价工作组。工作组人员应由相关行业的专业人员组成，明确项目负责人。

（2）制订评价实施方案。受托机构要调研、了解评价项目的基本情况，按照有关规定要求制订评价实施方案。方案主要包括人员配置、时间安排、实施步骤、评价方式及工作纪律等内容。实施方案须报经泰州市财政局绩效管理处签章同意后，受托机构独立实施绩效评价。

（3）研发绩效评价指标体系与基础报表体系，以及设计满意率调查问卷，并通过专家论证评审，专家不少于5人，由业务技术专家和财务专家等构成，选择综合能力强的专家任专家组组长，专家组成员报委托方审定。中标单位聘请专家所需的费用包含在中标价内，委托方不再支付任何费用。

2.组织实施。主要工作包括数据采集、核查核实及确认、问卷调查等。

（1）受托机构应到现场采集绩效评价基础数据，以及相关资料；

（2）核查核实评价所需要的基础数据、资料，被评价部门（单位）、项目的有关情况资料；数据核查主要内容包括：

①市级主管部门

ⅰ市级主管部门专项资金分配依据、项目用款单位明细表、下达项目资金文件、资金支出进度、项目年度总结；

ⅱ相关项目专项资金管理制度等情况；

ⅲ市级主管部门项目立项、项目管理等情况，包括编制和发布项目申报指南、项目申报、评审、审批、中期管理、检查、验收和考核等有关材料（视具体情况而定）；

ⅳ市级主管部门绩效自评价报告；

ⅴ延续性项目上年存在问题的整改情况；

ⅵ其他相关材料。

②项目用款单位

ⅰ项目用款单位项目各投入类资金、实际到位资金、项目总支出及其明细，会计凭证、帐簿、报表等；

ⅱ项目用款单位项目管理情况，包括项目合同、实施方案、项目实施进度、项目验收报告、财务管理等有关材料（视具体情况而定）；

ⅲ项目用款单位投入、产出效益与效果、可持续影响与发展等指标数据的真实性、完整性；

ⅳ延续性项目上年存在问题的整改情况；

ⅴ其他相关材料。

（3）采集的评价数据、资料须经被评价部门（单位）签字并加盖公章予以确认；

（4）项目需要进行满意度调查，须到现场对调查对象开展独立调查工作。

3．分析评价。对采集的数据资料进行复核汇总、分类整理和综合分析；按照设立的评价指标、标准、权重、方法实施评价评分，并形成评价结论。

4.撰写与提交报告。

（1）撰写报告。受托机构按照规定要求和文本格式撰写评价报告，评价报告主要包括评价的基本过程、得出的评价结论、存在的主要问题及改进的建议。评价报告应做到数据真实正确、内容完整、依据充分、分析透彻、结论准确、建议可行。

（2）组织专家评审。专家不少于5人，由业务技术专家和财务专家等构成，选择综合能力强的专家任专家组组长，专家组成人员报委托方审定。中标单位聘请专家所需的费用包含在中标价内，委托方不再支付任何费用。

（3）提交报告。评价报告及评价指标体系、数据等重要资料须经评价工作组负责人和受托机构法定代表人签章后，于7月31日前提交泰州市财政局。

B、组织管理要求

1、参与评价人员全部及时到位；

2、参与人员在过程中无脱岗现象；

3、按工作方案要求开展工作；

4、按期完成评价任务；

5、及时移交有关评价资料；

6、评价过程中与市财政局保持沟通；

7、接受泰州市财政局的管理、指导。

C、参与评价人员工作质量要求

1、按财政部门规定的作业程序进行操作；

2、相关评价资料收集齐全，包括项目现场照片；

3、对发现问题的定性准确；

4、提出存在的问题并分析其原因；

5、提出加强管理、提高效益的合理建议；

6、取证材料及工作底稿经复核不存在错漏或不足；

7、评价过程中不得遗漏案件线索或重大管理漏洞；

8、评价结果具有说服力。

D、绩效评价报告要求：成交人出具的绩效评价和绩效目标核查报告须经绩效评价工作组所有成员签字。

E、评价完毕需提供的材料（电子档和纸质）

1、收集、审查核查的绩效评价相关材料及数据；

2、调研材料（其他地区相关项目的管理办法及管理中发现的问题、加强项目管理的建议和评价项目的指标体系建议等）；

3、评价工作实施方案及评价过程工作底稿；

4、第三方评价报告

• 绩效目标核查

    A、绩效目标的合理性

项目是否符合相关法律法规、国民经济和社会发展规划或专项规划的要求以及政府年度工作计划安排等。

    B、绩效目标的适当性

1.绩效目标申报材料是否齐全且申报资料内容填列完整；

2.申报表中填列的绩效目标是否全面、重点突出；

3.项目预期产出（公共产品和服务数量）绩效指标是否明确具体、可量化；

4.项目预期效果（经济效益、社会效益、环境效益、可持续影响和社会满意度）等绩效指标是否明确具体、可量化；

5.绩效指标是否具有可操作性；

6.项目的资金预算分析，包括预算支持方向、标准、结构依据、各子项目具体预算额度是否合理。

    C、项目管理的科学性

1.项目组织与管理制度（包括项目财务管理制度与内部控制制度）是否健全；

2.项目支撑条件是否齐备以及保障措施是否到位；

3.项目以往年度取得的绩效（包括经济效益和社会效益）如何。

    D、撰写绩效目标核查综合评分报告并提出相关建议

绩效评价报告（参考提纲）

一、项目评价情况

评价的目的、评价的依据、评价的方式和工作过程，包括组织实施，设计评价指标和标准值，基础数据的收集、数据核实、得分等次等情况。

二、项目概况

（一）项目主管部门（实施单位）的基本情况

（二）项目绩效目标情况

1.项目简介：包括项目的立项依据，可行性、必要性，实施范围、措施及起止时间，解决的事件等。

2.绩效目标的主要内容，包括资金使用的预期绩效总目标和阶段性目标；预期取得的主要经济效益、社会效益、环境效益、可持续影响和社会综合评价（满意度）等指标、标准值。

（三）项目组织实施情况

⑴项目实施期间

⑵项目实施的主要内容

①项目资金管理情况

Ⅰ.编制“资金使用情况表”，可根据项目特点自行调整，需包括项目明细收入（如财政拨款、自筹资金、信贷资金等）、项目支出的明细内容、预算数和完成数等。如遇类似“技改资金”有多个实施单位的项目时，可在支出中枚举填列“实施单位名称、项目名称、金额”等。

资金使用情况表            单位：万元

收支情况	预算数	完成数	完成率（%）
1.上年结余
2.项目收入明细
…
3.项目支出明细
…
4.滚存结余

　　Ⅱ.项目资金管理情况，包括管理办法、制度的制订及执行情况。

　　②项目组织实施情况

　　Ⅰ.项目组织情况，包括项目实施方式、调整情况。

Ⅱ.项目管理情况，包括项目管理制度建设、日常检查监督、完工验收等。

三、评价结论及建议

根据制定的“绩效评价表”得出项目综合分值及等次情况。将项目实施结果与申报的绩效目标对比，对项目的经济性、效率性、有效性和可持续性等方面进行量化分析，总结资金安排、使用过程中的经验、做法、存在的问题、改进措施和有关建议等（注：项目的经济性主要是对项目成本（预算）控制、节约资金等；项目的效率性主要是项目实施（完成）的进度及质量等；项目的有效性主要是反映项目资金使用效果与目标的一致性；项目的可持续性主要是项目完成后，后续政策、资金、人员机构安排和管理措施等对项目持续发展的影响）。

（一）主要成效

（二）存在问题

（三）对策建议

附件：1.专家组成员表

2.绩效评价表

 

四、受托方及其评价人员应严格遵守以下规定：

1．遵守工作纪律和廉政规定，对绩效评价和绩效目标核查过程中知悉的秘密不得泄露，不得利用参与绩效评价拉业务或谋取其他利益；

2．凡与涉及评价工作单位或者事项有利害关系的人员，应当自行回避；

3．在评价过程中做好工作沟通，按时完成绩效评价和绩效目标核查工作；

4．评价和核查工作项目完成后，在5日之内及时形成评价报告和核查证明,并按采购人要求对绩效评价和目标核查实施过程中所形成的全部纸质原件和电子资料进行归档，对电脑中的相关材料作删除处理。

五、项目实施单位名单由采购人提供给成交供应商。

六、其他要求：见磋商文件第三章《合同主要条款》。