采购需求 

一、 采购标的 

1.采购标的（货物需求一览表或简要服务内容及数量）

2.项目基本情况

供应商应完成经开区金融企业 2021 年度绩效评价工作，结合评价结果对经开区国有金融资本发展改革相关问题进行研究并提出政策建议。

二、 服务内容及要求 

• （1）根据《北京市财政局转发财政部关于印发（金融企业绩效评价办法〉的通知》，[京财金融(2016)1146]以及 2021 年度金融企业绩效评价指标标准值，完成经开区金融企业 2021 年度绩效评价工作，针对发现的问题提出完善和整改建议，如有需要，根据采购人要求配合完成并下发整改通知。

• （2）在分析评价结果的基础上，围绕更好服务于经开区经济建设与产业发展这一总体目标，重点研究完善经开区国有金融资本布局、改进经开区国有金融资本管理、促进经开区国有金融企业提升可持续发展能力和风险管理水平等方面问题，为经开区国有金融资本发展改革提出政策建议。

三、 具体委托内容 

1.绩效评价工作

• （1）制定评价工作方案，包括：考评对象基本情况、评价方法、评价进度、人员安排及工作保障等；
• （2）根据项目单位特点，科学设计评价指标体系，并确定评分方法；
• （3）组织对项目单位进行评价工作说明。收集、整理反映绩效的证明材料并对其真实性、可靠性进行审查，对项目单位绩效情况进行归纳总结；
• （4）遴选专家，组成专家小组。报采购人同意后，组织召开专家考评预备会；
• （5）组织专家实施现场考评，对项目绩效情况进行集中论证；
• （6）根据在评价过程中发现的问题，提出相关建议，同时结合专家考评汇总意见初步确定评价报告的整体框架，并把问题和建议两部分按照评价报告形式在专家考评会结束后五个工作日内报送采购人；
• （7）如有需要，根据采购人要求配合完成并下发整改通知；
• （8）双方商定的其他事项；
• （9）接受采购人监督指导。

2.改革研究工作

• （1）结合评价结果，针对经开区国有金融资本发展改革进行补充调研；
• （2）组织专家实施改革研究工作会，对经开区国有金融资本布局、改进经开区国有金融资本管理、促进经开区国有金融企业提升可持续发展能力和风险管理水平等方面问题进行集中论证；
• （3）提出相关政策建议，同时结合专家意见初步确定改革研究报告的整体框架，并把问题和建议两部分按照改革研究报告形式在工作会结束后五个工作日内报送采购人；
• （4）所有工作完成后，向采购人提交评价报告和改革研究报告纸质版（一式 5份） 以及一份电子版。（纸质版具体要求附后。）

四、 工作程序安排 

• （1）采购人向中标机构明确本项目工作任务。  
• （2）制定本项目具体实施计划，明确工作要求，成立项目工作组并将工作组成员名单报采购人审核备案，采购人根据响应文件、合同进行核实、确认。
• （3）工作组以周报形式将工作进度表报采购人。

（4）工作组入户召开项目启动会。  

• （5）遴选专家，组成专家组，并将专家工作组名单上报采购人审核，审核通过后，再与专家和项目单位共同制定指标体系。
• （6）采购人认为项目需要进行中期报告的，上报项目中期工作情况报告。工作组应完成绩效管理资料的收集整理，并根据资料、情况上报评价项目中期工作情况报告。内容包括：

① 项目简介、评价或分析方法、指标体系等；

②  考评工作概况（立项、组织实施和绩效实现情况）； 

③ 项目单位反馈情况、项目存在的问题；

④ 初步审核意见。

• （7）召开专家评价预备会后，将预备会的会议纪要、电子版资料及预备会的现场照片上报采购人，确定最终评价指标体系，形成专家对结果初步意见。
• （8）召开专家正式会，工作组汇总专家意见。
• （9）向采购人提交评价报告的电子版初稿。
• （10）结合评价结果，针对经开区国有金融资本发展改革进行补充调研；
• （11）召开专家改革研究工作会，工作组汇总专家意见。
• （12）向采购人提交改革研究报告的电子版初稿。
• （13）与采购人交换意见后，修改和完善评价和改革研究报告，涉及征求意见环节的，须向项目单位征求意见并收取意见反馈表（项目单位法人签字并加盖公章）。

• （14）形成正式的绩效评价、改革研究报告和报告简版（含电子版并刻录光盘），编制项目资料手册（含电子版并刻录光盘），报采购人存档，完成其他验收相关工作。

五、 工作依据和工作成果验收依据 

为深入贯彻落实中共北京市委、市政府《北京市关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（京发〔2019〕12 号）要求，加快建成全方位、全过程、全覆盖的预算绩效管理体系，提高财政资源配置效率和使用效益，经开区开展 2022 年财政预算绩效管理工作的工作依据及验收标准如下：

• （1）中共北京市委 北京市人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见（京发〔2019〕12 号）

• （2）北京市财政局关于印发《北京市市级财政支出绩效评价结果应用暂行办法》的通知（京财预〔2017〕2918 号）

• （3）北京市财政局关于印发《进一步深化项目支出绩效预算管理改革的意见》的通知（京财预〔2017〕2944号）
• （4）北京市市级部门预算绩效运行监控管理办法（京财绩效〔2020〕2034号）
• （5）北京市财政局关于印发《北京市项目支出绩效评价管理办法》的通知（京财绩效〔2020〕2146号）
• （6）北京市财政局关于印发《北京市预算绩效目标管理办法》的通知（京财绩效〔2020〕2137 号）

• （7）财政部关于委托第三方机构参与预算绩效管理的指导意见（财预〔2021〕6号） 
• （8）北京市预算绩效管理办法
• （9）北京市市级财政支出事前绩效评估管理办法（京财绩效〔2021〕1837号）
• （10）北京市市级财政支出成本预算绩效分析操作流程

六、 书面报告的要求 

（一）纸张装订及印刷要求：

1.报告尺寸：297×210mm。

2.书脊上中下分别写预算项目名称、供应商名称、2022年度，字体字号不限，以尽量填满为宜。

3.纸张要求：封面 230g超白卡纸，内芯 80g 本白双胶纸。

4.印制要求：封面单面黑白印刷，内芯双面黑白印刷。

5.装订方式：无线胶装。

（二）排版格式要求：

1.页边与版心尺寸：用纸天头（上白边）为：37mm±1mm公文用纸订口（左白边）为：28mm±1mm 版心尺寸为：156mm×225mm（不含页码）。

2.大标题：用 2号方正小标宋简体字，分一行或多行居中排布；回行时，要做到词意完整，排列对称，长短适宜，间距恰当，标题排列应当使用梯形或菱形。

3.正文：与大标题之间用 3号字空一行；正文用 3 号仿宋字体，每个自然段左空两字，回行顶格。文中结构层次序数依次用“一” “（一）” “1.” “（1）”标注；第一层标题用黑体字、第二层标题楷体字、第三层和第四层标题用仿宋体字。

4.附件：如有附件，在正文下空一行左空二字编排“附件”二字，后标全角冒号和附件名称。如有多个附件，使用阿拉伯数字标注附件顺序号（如“附件：1.XXXXX”）；附件名称后不加标点符号。附件名称较长需回行时，应当与上一行附件名称的首字对齐。 

5.全文字体都不加粗；全文段落间距不设置段前段后；行距固定值设为 28-32磅，视内容情况而定。

6.公司署名、成文日期和印章：成文日期一般右空四字编排，印章用红色，不得出现空白印章。公司署名在成文日期之上、以成文日期为准居中编排公司署名。印章端正、居中下压公司署名和成文日期，使公司署名和成文日期居印章中心偏下位置，印章顶端应当上距正文（或附件说明）一行之内。成文日期中的数字用阿拉伯数字将年、月、日标全，年份应标全称，月、日不编虚位（即 1不编为 01）。

7.页码：一般用 4号半角宋体阿拉伯数字，编排在版心下边缘之下，数字左右各放一条一字线；一字线上距版心下边缘 7 mm。单页码居右空一字，双页码居左空一字。附件与正文一起装订时，页码应当连续编排。

8.封面：包括但不限于项目名称、供应商名称、评价起止时间等内容，要求简洁美观。

（三）提交要求：

1.供应商应先将报告装入塑料透明文件盒子后，再使用透明整理箱进行提交，文件盒子和箱体黏贴纸质报告清单。

2.纸质报告清单包括预算项目报告名称、本数，供应商名称等内容。

七、 项目组的人员标准 

• （1）本项目项目负责人及项目工作组成员具备相应的从业资格、从业经验和技术积累以及相关的资质条件，以证明其具备能力承担本项目的工作任务。项目负责人应对本项目全部工作负责，并可管理、协调项目组。
• （2）服务期内，成交供应商须安排与本项目匹配的具备专业胜任能力的人员组成项目工作组，负责组织开展各个环节的评价工作，按时保质完成任务。项目工作组成员一经确定，未经采购人同意不得调整。
• （3）拟派的项目工作组人员（不含项目负责人）数量及资质要求：具备专业能力及工作稳定的人员组成项目工作组，成员不得少于 4名，从中确定一名担任项目组长， 该组长作为现场负责人具体负责组织开展各个环节的评价工作。
• （4）承办项目的全部人员须在近三年内无违法及重大违规执业行为。

（5）对本项目的独特性需求深入了解。

八、 项目的保密、回避和验收、扣款规定 

• （1）未经采购人批准，不得以任何形式向任何单位或个人披露本项目的有关信息，更不得对外提供、泄露或公开本项目的有关情况；
• （2）不得向项目单位收取任何费用，提供与本项目内容无关的要求，更不得借本项目之机承揽其它业务，成交供应商在本项目服务期限内不得承接项目单位或由其指定的供应商的任何业务。此外，如与经开区内任一区属预算单位或由其指定的供应商签署服务协议的，均应书面报告采购人。
• （3）对因严重过失或故意提供不实或内容虚假报告的，采购人将不予以支付委托业务费用，并终止与中标供应商的合作，涉及相关损失的，由相关中标供应商承担相应法律责任。
• （4）供应商应该积极配合采购人的考核以及验收，严格执行分阶段考核、验收， 考核、验收的结果与采购人付款挂钩。
• （5）报告（电子版）须经乙方单位内部三级（成员、组长，项目负责人）复核后提交至甲方。报告（电子版）初稿撰写完成后，乙方应当书面征求甲方的意见，甲方向乙方反馈书面意见。乙方应当对反馈的意见逐一核实，逐条说明采纳或不予采纳的理由， 并根据反馈的有效意见对评价报告初稿进行修改。如每个项目因报告（电子版）未完整体现对反馈意见的采纳情况，甲方有权退回要求修改，经甲方 2次退回后仍不能完整体现对反馈意见的采纳情况，甲方将如实记录并按违约处理。报告（电子版）超过 3 次退回仍不能满足要求，甲方有权扣除该项目全部费用，情形严重的，终止合同关系。整个合同期内，如报告（电子版）出现被甲方退回的情形，但退回次数未达到违约条件，则一旦累计了三个项目，甲方将如实记录并按违约处理。整个合同期内，如乙方因报告（电子版）未满足要求而违约累计达到 3 次，甲方有权终止合同关系。

• （6）乙方应按甲方对报告的纸张装订及印刷、排版格式和纸质的提交要求，编制并提交纸质报告，如不符合要求，甲方有权退回，直至符合要求。已提交的纸质报告如检查后不满足要求，则视为未提交。未按约定的时间移交的，逾期 3个工作日，告知提醒一次，逾期 5 个工作日，告知提醒第二次，逾期 10 个工作日，甲方将如实记录并按违约处理。逾期超过 10 个工作日，甲方有权扣除该项目全部费用，拖延情形严重的， 终止合同关系。如乙方累计三个项目因拖延移交报告而被告知提醒，甲方将如实记录并按违约处理。整个合同期内，如乙方因报告纸质版不满足要求而违约达到 3 次，甲方有权终止合同关系。

• （7）乙方应确保承担本合同工作的项目负责人、组长及团队人员与响应文件中一致，并保证其稳定性。变更项目负责人或三分之一以上项目团队成员必须经甲方同意。未经甲方同意变更项目团队成员给甲方造成损失的，甲方有权要求乙方承担违约责任， 每次可从结算费用中扣减 10000元；乙方严重违约的，甲方有权解除合同。为免歧义， 双方共同确认，乙方在不减少投标文件中列明的项目成员的情况下，额外增加人员服务于本合同所列工作任务，不视为违约。