招标内容及技术要求

一、招标项目说明

本次招标为山东省烟台市招远市招远市财政局招远市国资国企在线监管系统建设项目；投标人须对所投内容全部响应，报价若有遗漏则视为对招标人让利，投标人均应免费提供。

二、项目概况

（一）项目背景

为推动国资监管由“管资产”向“管资本”转变，近年来，各级国资委均出台了关于加快国资国企在线监管系统建设的通知或者工作方案。特别是 2020 年 6 月，中央全面深化改革委员会第十四次会议审议通过了《国企改革三年行动方案(2020-2022 年)》，方案要求全面建成覆盖中央、省、市三级国资委和所监管国有企业的国资国企在线监管系统。

（二）建设目标

国资国企在线监管系统是加快调整优化国有资产监管职能、进一步提高国有资本运营和配置效率的重要手段，能够及时获取所监管企业的生产经营数据，实现全面、准确、动态的有效监管，规避企业运营风险。建立国资国企在线监管系统对提高招远市国资局国有资产监督管理能力和水平，加强信息资源共享和综合利用，降低行政成本，提高企业风险防控和源头防腐败能力，有着重大的作用。推动国资监管向纵深发展，加强国资监管信息综合利用，提高国资监管防控能力，提升企业管理水平，促进企业发展。

（三）总体要求

为贯彻落实《国企改革三年行动方案(2020-2022 年)》，进行招远市国资国企在线监管系统建设项目的建设，并实现与烟台系统的对接。计划建设“财务监督、产权管理、投资管理、党建管理、资金监控、三重一大、风险管控、绩效考核”8 个模块。

（四）建设原则

1、安全可靠原则：在系统设计中，充分考虑系统的安全性和可靠性，采用多种安全防范技术和措施，保障系统的信息安全，保障系统长期稳定和可靠运行，同时在系统设置充分考虑系统的运行性，达到“简便、实用、快捷、安全、准确”的目的。

2、实时性原则：招远市市属国有企业数据通过网络及时地报送到系统中，对本系统的各项实时性响应指标要求较高。

3、可扩展性原则：系统建设是一个循序渐进、不断扩充的过程，系统采用积木式结构，整体建构可以与原有系统进行无缝连接，可接口扩展，并留有余量。使用平台化技术保证系统的动态可扩展，可以实时地增加、减少应用模块。使用平台化技术的报表、表单、工作流程、预警、BI 等基础技术，能够快速构建新的应用。

4、可维护性原则：系统建成后仍需要不断的修正和完善，设计中应当充分考虑系统的可维护性。

5、经济性原则：有效避免重复投资，系统功能实现各企业共享，为以后功能扩展节约重复性投资。

6、易用性原则：结合使用人员文化习惯，界面友好、方便使用。保证各级操作人员能够迅速掌握、简单易用。

7、易升级原则：系统采用 B/S 架构，支持集群，可以在不宕机的情况下进行升级。

8、兼容性原则：监管系统平台应兼容 X86 平台、国产设备，包括国产服务器操作系统及数据库（mysql，瀚高等）；客户端兼容 X86 平台、国产操作系统以及 ARM 架构、海光等其他架构。

三、招标内容及技术要求

本项目以需求为导向，以应用促发展，紧密围绕招远市国有资产监督管理局工作和国资监管工作需求，建设“1238”整体架构的招远市国资国企在线监管系统。即：一个平台、两大体系、三大中心、八大模块。

一个平台，即搭建新型的智慧国资国企在线监管系统，按照模块化、集成化、平台化的要求进行统筹规划系统设计。平台的建设提倡服务新思想，充分考虑到各个业务之间的信息共享， 避免数据孤岛现象的产生，实现监管业务全面的信息共享、高效的业务协同，提高国资办的运作效率，也确保国资信息的正确性、及时性。

两大体系，即信息标准规范体系、安全保障体系，为国资国企在线监管系统保驾护航。三大中心，即国资监管数据中心、管理中心、运营中心。

八大模块，是指根据烟台招远市国有资产监督管理局职能与核心部门业务需求，在国资国企在线监管系统建设财务监督、产权管理、投资管理、党建管理、风险管控、业绩考核、资金监控、三重一大等八大业务功能模块。

1、财务监督模块

招远市企业财务状况监督主要通过企业财务快报子系统实现，并覆盖招远市国资局下属企业全级次单位。通过企业财务快报子系统，实现快报数据的网络化采集或者数据的网上直报， 实现财务月报数据及时收集，实现及时全面地了解企业财务状况，加强对企业财务状况的监管力度。根据企业上报的财务信息，可以科学定义分析指标，强化运营分析，便于国资局掌握企业净资产收益率、资产保值增值率、主营业务收入增长率等指标信息，分析企业财务状况。方便相关领导掌握监管企业的财务情况，利于加强企业内部控制，防范企业财务风险。

▲财务监督系统演示：

• 演示快报填报、计算、审核、查询、锁定等功能。
• 演示报表填报状态查看、催报、根据组织树进行报表汇总。
• 支持整体和部分数据导出，导出至少支持两种格式(excel和 jio)。

2、产权管理模块

产权管理模块应用覆盖招远市国资局下属全级次企业。通过产权管理子系统建设，实现全面掌握企业国有产权关系、产权变化和现状，对产权（股权）变动情况进行动态监测和大数据的智能分析。主要包含监管企业的基本信息（公司简介、公司章程、营业执照、组织机构代码证、出资人情况等）采集、变动情况跟踪，企业的长期股权投资管理、企业财务年报数据，产权登记信息与企业上报的基本信息对比，产权登记、产权交易、产权评估、企业发债的全过程动态监控和综合分析等。

▲ 产权管理系统演示：

（1）演示产权关系树，演示基于产权登记数据的产权关系树，支持对国有独股、全资、控股、参股企业进行不同颜色标识，并支持在产权关系树上联查企业基本信息，房产，土地，融资借款等信息。

（2）演示资产评估，包括评估机构管理，评估专家管理，评估事项管理。

（3）演示产权交易管理，包括资产租赁，产权划转，产权转让、置换等，支持在系统中提交审批，并能查看实时的审批流程和审批记录。

3、投资管理模块

国务院国资委 2017 年发布的新投资管理办法明确提出，国资委和企业应当建立并优化投资管理信息系统。我单位建立企业投资管理信息系统覆盖我单位下属全级次企业。系统对监管企业年度投资计划、季度及年度投资完成情况、重大投资项目实施情况等投资信息进行监测、分析和管理。监管企业建立完善本企业投资管理信息系统，加强投资基础信息管理，提升投资管理的信息化水平，通过信息系统对企业年度投资计划执行、投资项目实施等情况进行全面全程的动态监控和管理。

▲投资管理系统演示：

（1）演示投资管理系统，至少包含投资制度管理、负面清单备案管理、项目信息管理、年度投资计划管理、投资执行情况管理、年度完成情况管理、投后评价管理、投资情况查询汇总等。

（2）演示投资计划执行情况管理功能，能够上报年度投资完成情况，能够进行汇总查询。

（3）演示投资情况查询汇总，包括境外项目，特别监管类项目查询汇总，支持对产业投资方向、投资类别、投资规模分析汇总。

4、党建管理模块

党建管理模块覆盖招远市国资局下属全级次企业，并与灯塔在线等应用系统对接汇总展示党组织架构、党员人数、年龄等情况，包括工作任务、督导检查、创新工作、任务提问、考核得分及党费收缴、活动展示等功能。

▲党建管理系统演示：

（1）演示党建管理系统，至少包含党组织基本信息、国资局任务管理、国资局任务查看、企业回执、企业回执查看、国资局审核、国资局审核查看等功能。

（2）演示国资局任务管理，支持对任务的发布、取消发布等操作。

（3）演示国资局任务查看，支持对下发数量、下发未查看、下发已查看、下发已提交、下发已完成等内容进行查看。

5、风险管控模块

（1）不管是市场风险、战略风险、法律风险还是运营风险，最终往往都会直接或者间接地体现为财务风险。财务风险是企业各类风险最重要的风险，是其他风险的集中表现，具有叠加性和复合性，一旦无法得到有效控制，会直接对企业的生存构成重大的负面影响。

（2）风险预警系统涵盖债务风险、运营风险、投资风险 3 类风险，包含资产负债率、速动比率、业务利润率、应收账款周转率、存货周转率、固定资产投资额增幅、总资产报酬率等子指标。将预警区间分为三档，通过红、黄、绿三种不同的颜色的亮灯状态直观地反映企业财务风险的大小。好于标准值平均值显示绿灯，表示该指标良好。好于标准值较低值低于平均值显示黄灯，表示该指标存在一定风险。低于较低值显示红灯，表示该指标存在严重风险。

6、三重一大模块

（1）按照统一规划、统一标准的设计原则，通过数据采集通道，实现烟台招远市国资局“三重一大”有关数据指标，从企业上传到国资局“三重一大”决策运行监管系统。通过信息化手段，实现对“三重一大”事项决策的制度、规则、清单、程序、内容和落实情况的全过程监督， 实现横向到边、纵向到底的实时在线监管，形成执行“三重一大”制度的硬约束，保证“三重一大”制度执行规范高效。

（2）三重一大模块功能包括：为下属企业提供 “三重一大”填报、“三重一大”报送、“三重一大”查询、“三重一大”分析决策等功能，满足国资局对“三重一大”决策运行监管功能，同时满足下级监管企业“三重一大”填报功能。

7、资金监控模块

资金监控系统，能够通过集成实时采集招远市国资局监管企业的实际现金流和现金存量， 招远市国资局能够实时查询分析各项资金信息，为招远市国资局对监管企业的资金实时监控提供手段，为各级管理者的经营决策提供依据。通过企业资金监控系统，实现对企业银行账户管理、预警规则、大额报备管理、数据采集、统计分析的有效管理，达到监管企业资金数据的监控目的。对企业融资情况（方式、金额、时间、期限、渠道、成本、主要用途等）进行监管。

8、绩效考核模块

考核激励系统建立所监管企业业绩考核的目标体系，包含年初考核指标确定和年终考核结果专项审计两部分内容。通过设计考核模型。通过设定的指标体系，将财务指标、管理指标、其他指标等考核内容进一步量化。对企业绩效进行评价，科学判断企业经营绩效。实现业绩考核结果自动生成计算和动态跟踪管理等功能，根据企业的财务数据和经营业绩考核目标完成进度的对比分析，完成考核中期报告。系统提供所监管企业业绩年度报告的申报、审批及发布； 提供所监管企业业绩考核结果的计算、招远市国资局审批及发布；提供历年企业业绩目标及考核结果的查询与分析等支撑能力。

模块功能详细说明

序号	模块名称	模块说明
1	财务监督	报表格式定义
		快报填报
		快报审核
		快报催报
		快报汇总
		快报查询
		报表校验
		数据分析等
2	产权管理	企业基本信息管理
		产权报表上报审核
		产权报告
		产权变动预警
		产权关系数
3	投资管理	投资计划管理
		投资项目管理
		监控与预警
		大数据统计
		科技创新
4	党建管理	工作任务
		督导检查
		创新工作
		任务提问
		考核得分
		党费收缴
		活动展示
5	风险管控	债务风险管控
		运营风险管控
		投资风险管控
6	资金监控	银行账户管理
		额度设置
		预警设置
		大额报备管理
		数据采集
		统计分析
7	绩效考核	考核目标管理
		考核目标管理
		考核管理
		统计查询
8	三重一大	三重一大报送：满足企业采集内部全级次三重一大数据，按监管要求上报国资局的需求。
		三重一大管理：满足企业对三重一大管理需求，对内进行全级次管理，可对重要事项、制度、会议及议题进行事前申请管理、事中审批控制、事后监督查询，对外按监管要求上报国资局的需求。

注：以上技术要求仅供参考，投标人可选用相当于或优于以上技术要求的产品，同时填写技术规范偏离表；标“▲”要求为主要技术要求，投标人需自行录制视频进行系统功能演示。

四、评标期间系统功能演示

1、演示内容要求：投标人需根据本部分→三、招标内容及技术要求中标“▲”的内容进行系统功能演示：

（1）财务监督系统演示；

（2）产权管理系统演示；

（3）投资管理系统演示；

（4）党建管理系统演示。

2、开标前录制演示视频文件要求：本项目采用“不见面开标”方式，不需要投标人到达开标、评标现场；投标人于开标前自行录制视频文件，视频时长控制在 10 分钟以内，视频容量不超过 200M；否则视频文件将无法上传至“烟台市政府采购交易平台”，后果由投标人自行承担。

3、评标期间演示视频文件上传方式：在项目评标过程中，由评标委员会通过“烟台市政府采购交易平台”向各投标人发起澄清，各投标人在“烟台市政府采购交易平台”澄清中立即进行回复，并上传已录制好的视频文件。

4、评标委员会将根据评标现场各投标人上传的视频文件进行独立评审；未上传或未在规定时间内上传成功的投标人视为放弃演示资格。

五、应用支撑平台、标准体系建设及项目交付要求

1、在操作系统、数据库以及硬件、网络环境等软硬件基础架构上，需要选用适合的国产品牌自主开发，成熟稳定，性能可靠的中间件应用支撑平台。中间件平台要求基于 SOA 架构，采用模型驱动开发方式，实现数据交换、业务流程、系统运维等公共组件功能。通过应用支撑平台可快速根据管理要求的变化对系统进行灵活配置和扩展，满足随需应变的要求。

2、标准体系建设要求

本项目需要建立国资国企在线监管信息化标准体系，包括总体标准、应用系统标准、信息资源标准、数据交换标准、应用支撑标准、信息安全标准、工程管理标准等多项标准和规范， 加强和提升国资监管信息化发展。

3、项目交付要求

（1）中标人在本项目系统正式运行前必须提供以光盘和移动硬盘为介质的完整的安装系统，包括标准二次开发接口、运行所必须的附加软件、与应用软件有关的电子文档等。

（2）软件开发过程中，中标人应按照软件开发要求形成全面详尽的技术资料，包括可运行的程序、过程文档以及最终技术文档，以确保技术资料的一致性和完整性，在系统正式运行前提交完整的与应用系统相关的文档。所交付的文档至少包括：系统需求分析、概要设计、详细设计、数据库设计、测试报告、安装说明书、使用说明书/用户手册、系统维护说明书等。各种文档应当以光盘和书面两种形式交付。

（3）中标人提供的标准二次开发接口以便以后进行其他系统的对接，要求有清晰的接口描述，按照面向对象的原则，对接口编程，设计成松耦合的系统接口。

六、项目实施、人员及培训等要求

1、对项目实施的要求

（1）中标人应保证应用系统建设按期完成和投入正常运行；

（2）项目团队必须按照投标文件中承诺的人数投入项目的实施。如因开发人员能力不足， 导致项目实施延期或不能达到本项目的要求，中标人应承担合同中相应违约责任；

（3）中标人须提供专业的维护队伍，在系统运行期内提供平台基础设施系统软件、应用系统软件、信息安全系统等各方面的维护，满足招标人及用户所需的与平台相关的各类技术服务；

（4）在系统建设中，中标人必须提供完整的系统设计、运行与维护文档(规范、标准、操作手册)，如果系统运行与维护的文档发生了变更，则需要免费及时对系统管理员进行相应的技术培训；

（5）系统上线之前，对系统管理员进行充分的操作培训，保证管理人员掌握必要的管理工具和规范；

（6）系统上线后，需要进行试运行，在试运行过程中，进行培训、系统调优等工作，直至系统稳定高效，满足验收标准。试运行期间系统对应部分如果无明显异常，则在试运行结束时， 中标人可以申请部分验收或系统验收；试运行期间系统对应部分如果出现故障或异常，在解决出现的故障或异常后，招标人可以适当延长试运行期。如果上述故障及其解决发生在系统试运行期，招标人还可以适当延长免费维保期。

2、对投入人员和管理方式的要求

（1）中标人承担项目的总体技术服务责任，需要在人员投入和组织、管理保障上做出安排承诺。

（2）中标人需为本项目构建稳定的技术团队，涵盖项目管理、开发、实施、维护等人员， 并指定一名专职项目经理，负责项目的协调和调度工作。

（3）中标人须在运营维护期 3 年安排至少 2 名固定的驻场服务工程师，配合招标人进行管理、维护系统平台；驻场人员须服从招标人管理，中标人须为驻场人员提供公司缴纳社保证明。

3、培训安排

（1）通过培训使国资国企在线监管信息系统的各个用户对该系统有充分了解，熟悉系统的工作方式和使用方式，掌握系统的使用流程和操作方法。

（2）定期组织国资局有关业务科室和监管企业人员进行业务技能培训。

七、其他要求

1、项目建设必须遵循有关国家电子政务信息安全保障体系要求，按照国家法规实施安全等级保护，加强系统信息安全管理。

2、中标人须建立严格的保密制度，并加强对工作人员的保密管理及保密知识教育。中标人应对招标人各项服务内容以及一切相关资料、数据保密，妥善保管为履行委托服务内容而完成的一切工作成果，未经招标人书面同意，中标人不得用作本合同以外的用途或向第三方泄露， 中标人应对合作过程中知悉的招标人商业秘密保密，不得向第三方泄露。中标人的保密义务为永久生效条款，不因本合同的终止而解除。否则，招标人有权向中标人追索由此而引起的直接和间接的经济损失，并保留进一步追究中标人相应法律责任的权利。

3、中标人须保障招标人在使用该产品或其任何一部分时不受到第三方关于侵犯专利权、商标权或工业设计权的指控。如果任何第三方提出侵权指控，中标人须与第三方交涉，并承担由此而产生的索赔、损失、损害、支出等一切费用（含律师费）。如招标人因此而遭致损失的， 中标人应赔偿该损失。