采购需求

 

一、项目说明

本项目为烟台市市场监督管理局开发区分局知识产权战略研究，共分为四个合同包。投标人须对招标内容全部响应，报价若有遗漏，视为对本项目让利，投标人应免费提供。

二、项目概况

A 包：区域导航服务，项目预算：50 万元。

《烟台市知识产权运营服务体系建设实施方案（2020—2023 年）》（烟政字〔2020〕47 号）、《烟台市知识产权运营服务体系建设专项资金管理办法》（烟财工〔2021〕2 号） 和烟台市《关于推进制造业强市建设三年行动方案》要求，我区拟实施区域规划类专利导航项目， 项目将聚焦烟台市“9+N”产业“方向—定位—路径”的导航思想，以产业链与知识产权布局的大数据对比分析为抓手，为区域创新发展研判方向，寻找定位，搜索路径。

1、建设内容

区域规划类专利导航

以烟台市区域专利资源分析为核心和突破口，全面梳理区域专利布局现状，以《专利导航指南（GB/T 39551—2020）为基础依据，综合评价区域专利及产业布局现状和质量，形成区域专利资源数据与科技、经济、产业等相关领域数据匹配度的研究成果，提出专利资源导向指引性建议。

• 1.1开展区域专利资源分析，明晰区域创新资源布局情况和区域创新发展质量

• （1）开展产业、政策现状调研

在充分调研文献资料、政策文件的基础上，结合项目需求，分析区域发展现状和创新发展面临的问题，明确区域专利导航分析的着力点。

• （2）建立创新评价指标体系

以区域的专利数据为基础，通过专利活动所表现的创新要素集聚、创新产出、创新效益等情况，以及专利活动与科技、企业、产业之间的匹配程度等方面，建立科学可量化的区域创新质量评价指标体系。

• （3）开展区域创新竞争力分析

以专利信息对比分析为基础，重点分析区域专利活动主体的创新要素集聚情况， 创新投入产出的数量和质量，从微观、中观和宏观角度反映出的创新产出效益，在专利、产品和产业层面专利活动的市场价值等方面的内容。

• （4）综合分析区域创新匹配度

立足区域创新发展现状，以专利信息为基础，重点研究研发活动中投入与产出的对比关系，专利活动与企业创新主体地位以及地区企业创新发展要求的匹配度，专利产出结果与产业发展导向的吻合度等方面的内容。

• 1.2开展区域创新发展政策研究，提出区域创新发展政策建议

以区域创新资源布局情况及创新质量研究为基础，研究现有政策与区域创新发展匹配程度，探索建立以专利为核心的资源配置体制和机制，制定区域产业发展资源配置导向目录， 为区域产业创新发展提供政策建议，引导创新资源在区域和产业聚集。

2、技术要求

（一）区域规划类专利导航分析报告

向采购人提交区域布局类专利导航项目分析报告 1 份（包括盖章的纸质材料与电子版），及报告相关佐证材料，具体要求如下：

• 2.1需要结合区域实际发展方向和需求，建立区域创新评价指标体系，通过调研和专利检索，开展专利导航分析，形成各区域专利导航分析报告，具体要求如下：

• 1）区域知识产权发展现状；
• 2）区域创新发展质量指数分析；
• 3）区域创新竞争力分析；
• 4）区域创新匹配度分析；
• 5）主报告及项目摘要报告；
• 6）区域创新发展政策建议；
• 7）区域创新质量画像；
• 8）针对区域重点龙头企业（至少 2家）专利布局的规划方案，并进行高价值发明专利挖掘与布局；
• 9）报告总字数在 10 万字以上。
  • 2.2需提交项目报告过程文档，包括报告涉及的调研材料、国内外专利检索及数据处理结果。

3.服务要求

区域规划类专利导航需按照国家知识产权局专利导航服务平台要求上传区域创新竞争力分析报告、区域创新匹配度分析报告、区域创新质量分析报告、区域创新发展政策建议报告、区域创新可视化图谱集等佐证材料，提供产业主管部门出具的导航成果应用材料，并完成审核。

B 包：专利技术标准化建设专项服务，项目预算：150 万元。

烟台经济技术开发区以技术、专利、标准联动发展为抓手，通过开展专利技术标准化建设项目，探索专利融入标准的路径和方法，是落实国家、山东省标准化战略部署的重要体现， 也是破解科技成果转化率低、科研与产业分离发展等难题的重要举措，能够有效助力经济技术开发区企业创新能力跃步提升和产业高质量发展。

1、项目内容及要求

• （1）建立标准与专利协同创新工作体系

结合开发区各部门工作程序，研究建立标准与专利协同创新工作机制，建立统筹推进、部门协作、领域结合、上下联动的标准与专利协同发展工作体系，形成 1 份本区域标准与专利协同创新工作分析报告。

• （2）探索专利融入标准的路径和方法

面向经济技术开发区重点领域典型企业、社会团体等开展调研，全面了解开发区企业技术、专利、标准协同工作发展现状和问题，结合专利技术的成熟度、预期应用价值、产业链布局等，提出专利融入标准的路径和方法，构建形成专利与标准协同的解决方案，出具 1 份与开发区产业相适应的专利融入标准路径和方法研究报告。

• （3）编制科技成果转化为标准公共服务平台建设方案

结合前期项目建设经验以及开发区企事业单位、有关社会团体对推进技术、专利、标准融合发展的需求，研究提出以专利为代表的科技成果转化为标准的评价机制和服务体系。编制科技成果转化为标准公共服务平台的方案，并完成方案的可行性专家论证。

• （4）组织申报标准与专利协同创新试点

基于前期项目建设成效，打造标准与专利融合创新典型实践案例，形成可复制可推广的经验模式在全国范围内进行宣传和推广。

• （5）开展标准与专利融合系列培训

面向本区域重点产业和优势产业，围绕推动《创新管理知识产权管理指南》国际标准（ISO56005）实施，聚焦国内国际标准化和专利基础知识、国际规则、国家政策法规及国内外典型做法和案例等，举办标准与专利系列专题讲座和经验交流活动不少于 3 场。

• （6）开展专利标准融合一对一调研、诊断和咨询

选取不少于 30 家开发区知识产权优势企业，开展专利标准融合一对一调研、诊断和咨询，编制知识产权优势企业专利标准融合诊断分析报告，其中包括对每一家企业的分析、诊断和发展建议。

• （7）制定含有高价值专利的技术标准

培育不少于 10 家开发区科技创新型企业或知识产权优势企业开展专利标准融合探索，辅导企业制定包含标准与专利的技术标准，形成不少于 2 项本区域内企业的高价值专利技术融入市场标准，打造专利与标准融合的案例。

• （8）开展标准编审职业技能培训

开设标准编审职业技能培训班，选拔不少于 60 人参加培训，辅导培训人员参加职业技能考试。

C 包：知识产权服务业集聚区发展战略研究课题一，项目预算：60 万元。

建设黄渤海新区，是山东省委、省政府落实黄河流域生态保护和高质量发展重大国家战略的创新实践，是构建“一群两心三圈”区域发展格局的战略选择和培育高质量发展新优势的重大举措。作为承担重大发展改革任务的综合性平台，烟台黄渤海新区无疑是实施区域重大战略、区域协调发展战略的重要抓手。作为烟台新的增长极，众多利好加持的黄渤海新区， 将成为烟台经济增长的核心。与此同时，黄渤海新区还将大力开展知识产权创新聚集区建设， 不断完善知识产权工作体系，服务黄渤海新区高标准高质量发展。

项目内容：

1、烟台市区域知识产权发展战略研究

• 1）开展区域知识产权发展战略调查研究

通过梳理烟台十四五期间区域发展战略、规划和政策体系，结合烟台重点产业发展特点， 分析不同当地产业发展战略与知识产权政策的关联情况；并在此基础上对烟台区域发展战略与知识产权政策结合的状况进行比较分析，发现结合过程中存在的问题。

• 2）厘清实施区域知识产权战略的重要意义和目标要求

烟台市知识产权工作正处于大发展时期，各类知识产权指标居全省前列，在知识产权创造、运用、保护、管理等方面取得显著成绩，但同时还存在各类知识产权质量不高、自主知识产权偏少、知识产权管理服务体系不完善等问题，通过实施知识产权战略，推动烟台市由“知识产权大市”向“知识产权强市”转变。

• 3）提供烟台市区域知识产权发展战略的实现路径和方法

坚持目标引领、因地制宜、择优遴选、动态管理，高标准建设、高水平保护、高品质服务，探索建立高效的知识产权综合管理体制，打通知识产权创造、运用、保护、管理、服务全链条，带动引领烟台市知识产权保护水平整体提升，深入推进知识产权强市建设，激发全社会创新活力，有力支撑经济社会高质量发展。

• 4）提出烟台市区域知识产权发展的战略措施

一、引导企业、高校和科研机构创造高价值的知识产权，指导和扶持企业开发拥有自主知识产权的核心技术，建立健全企业知识产权管理制度。二、引导和支持企业进行商标注册，创立自有品牌。三、引导公共科技创新平台和行业创新平台获取共性技术和关键技术，形成一批高价值自主知识产权。四、发挥产业集群优势，全面推动区域国际品牌试点工作，加大商标企业的培育力度。五、研究建立知识产权投融资机制。六、推动自主知识产权标准化。

2、高价值专利统计年度调查分析

• 1）研究高价值专利的统计口径，提供高价值专利统计的方法

依据《战略性新兴产业分类与国际专利分类参照关系表（2021）（试行）》，研究符合统计口径的检索方式，提供较为准确的高价值专利统计数据和统计方法。

• 2）分析和研判烟台市高价值专利分布规律，为培育高价值专利找准方向

厘清烟台市高价值专利的现状和分布规律，确定烟台市高价值专利集中的技术领域、主要申请人；分析海外有同族专利权的有效发明专利的分布情况，为烟台市出台鼓励 PCT 专利申请的政策提供依据，分析高价值专利维持有效时间。找准高价值专利培育的方向，提升知识产权创造、运用、保护政策的运用水平。

• 3）结合高价值专利统计分析结果，提出具体的政策建议

围绕强化创新源头供给、提高科技创新产出率；强化专利确权服务、提高发明专利授权率；强化存量专利动态监测、提高发明专利维持率；强化海外知识产权布局、提高海外专利占有率等四个维度，从财政扶持、部门协同、市区联动、考核牵引、统计监测等方面，提出政策建议。

3、烟台市专利开放许可创新模式研究与实践

（1）项目目标

• 1）制定《烟台市专利开放许可使用费定价操作规程》

结合烟台市产业发展实际，研究制定《烟台市专利开放许可使用费定价操作规程》，结合定价指南完成不少于 30 件专利的定价报告，推动专利转化专项计划相关绩效指标有效提升。

• 2）推动开放许可定价指导成为惠园入企新政策

发动、引导各类中介服务机构、专利权人了解熟悉和初步运用开放许可制度，通过政府购买服务方式，依托专业机构向企业提供专利开放许可定价指导服务，指导专利权人实现合理、公允、低成本定价。

• 3）探索烟台市专利开放许可的新模式

通过模式创新，充分调动和发挥烟台市高校企业的积极性、能动性和示范带头作用，积累并贡献经验，在政策措施等方面探索形成可复制推广的模式，吸收上升为制度机制，支持完善开放许可规则体系。

(2)项目要求

• 1）在厘清《烟台市专利开放许可使用费定价操作规程》的定位、作用、应用场景的基础上，确定定价指南编制总体思路和主要内容。

深入研究专利开放许可使用费定价的难点和关键环节，明确《烟台市专利开放许可使用费定价操作规程》的定位、作用和应用场景，围绕专利开放许可定价原则、定价主体、定价程序、定价方法、影响因素、合理性验证等主要内容展开研究。

• 2）在国知局发布开放许可定价指南的基础上，明确《烟台市专利开放许可使用费定价操作规程》的具体方法和操作程序。

结合我国实际，研究论证各种定价方法的科学性、合理性和可操作性，针对不同类型的专利权人的特点，优化指标模型，细化应用场景，明确不同定价方法的使用条件和定价依据。

• 3）完成烟台市专利开放许可的新模式研究报告

总结烟台市专利开放许可工作经验成功案例，形成可复制推广的模式，形成研究报告。

• 4）为烟台市当地权利人提供开放许可定价评估报告

对烟台市相关工作推进提供政策宣讲，对有意向进行开放许可的权利进行价值评估，出具评估报告不少于 5 份。

D 包：知识产权服务业集聚区发展战略研究课题二，项目预算：40 万元。

建设黄渤海新区，是山东省委、省政府落实黄河流域生态保护和高质量发展重大国家战略的创新实践，是构建“一群两心三圈”区域发展格局的战略选择和培育高质量发展新优势的重大举措。作为承担重大发展改革任务的综合性平台，烟台黄渤海新区无疑是实施区域重大战略、区域协调发展战略的重要抓手。作为烟台新的增长极，众多利好加持的黄渤海新区， 将成为烟台经济增长的核心。与此同时，黄渤海新区还将大力开展知识产权创新聚集区建设， 不断完善知识产权工作体系，服务黄渤海新区高标准高质量发展。

项目内容

1、烟台知识产权金融服务发展状况研究

• 1）总结知识产权金融服务工作体系。充分展示烟台知识产权金融服务支撑高质量发展的工作成效，梳理知识产权金融服务烟台经验与发展模式，总结形成烟台特色的知识产权金融服务工作体系。
• 2）发掘知识产权金融服务亮点。通过总结实践效果和提炼典型案例等方式，对烟台知识产权金融服务的亮点工作、典型模式和探索创新做出全方面展示。
• 3）明确知识产权金融服务发展方向。聚焦烟台知识产权金融服务发展重点方向，在提升知识产权金融服务能力，促进丰富知识产权金融创新产品，强化知识产权金融风险防控机制，完善知识产权价值评估方式，完善知识产权质物处置渠道等重点领域的创新思路和发展方向提供支撑。

2、烟台市企业高质量发展知识产权需求调查

1）开展烟台企业高质量发展的知识产权需求和问题调查分析。

聚焦烟台企业特别是专精特新企业高质量发展的需求，摸底企业知识产权管理部门、人员配置等管理现状。围绕企业高质量发展、高质量知识产权创造及高价值专利培育对企业内部知识产权管理的需求，分析当前企业内部管理等方面存在的不足，深入分析关键性问题， 分析提出鼓励引导企业企业加强知识产权管理、有效处理知识产权问题的基本工作思路和工作措施。

2)提出促进烟台市企业知识产权高质量发展的工作建议。

充分考虑区域内企业发展和工作实际需求，提出优化企业知识产权管理制度、推进企业知识产权国家标准贯标，完善高价值专利培育的措施建议。

三、商务要求

★1、付款方式：合同签订生效且具备实施条件后 5 个工作日内支付合同总额的 10%作为预付款，2022 年 12 月 31 日前（中期验收通过）付至合同总额的 80%，项目全部完成并通过验收后 2023 年 4 月 30 日前付清剩余合同价款。

★2、完成期限：合同签订之日起至 2022 年 12 月 31 日前完成项目中期建设并通过验收，2023 年 4 月 30 日前全部完成并通过验收。注：

1、以上参数仅供参考，投标人可提供相当于或优于以上技术要求的服务，同时填写技术规范偏离表。

2、 以上“★”标注的所有内容均为实质性要求，投标人必须满足或正偏离。

3、服务内容不得变更。

4、中标人所提供的服务应不存在任何权利上的瑕疵，保证采购人使用的任何一部分时， 免受第三方提出的侵犯其专利权、商标权、著作权或其它知识产权的起诉，其服务行使不侵犯第三人合法权益。任何第三方如果提出侵权指控，投标人需与第三方交涉并承担由此引起的一切法律责任和费用。

5、本项目实施过程中产生的工作成果所有权和使用权归采购人所有。未经采购人书面同意，中标人不得转让和使用本项目的成果。