商务、技术要求

1.项目名称

山西转型综合改革示范区潇河新兴产业园区服务中心潇北污水处理厂特许经营咨询服务。

2.项目背景

2023年5月，山西转型综合改革示范区管理委员会与晶科能源股份有限公司就晶科能源“年产56GW垂直一体化大基地项目”举行了签约仪式。 为保证园区生产生活的正常进行，需配套建设潇北污水处理厂。

潇北污水处理厂远期处理规模按24万吨/天，近期按12万吨/天，本项目建设规模为12万吨/天，分两期建设，每期6万吨/天。潇河北污水处理厂主要服务范围包括：华阳中来光电科技有限公司排放的光伏废水、晶科能源股份有限公司排放的光伏废水、潇河北区企业排放的满足纳管标准的污水以及企业和居民排放的生活污水。

一期总投资约234000万元。

3.服务范围

根据特许经营项目的运作流程，对本项目进行特许经营全流程咨询服务。包括项目尽职调查，财务测算，运作模式比选，编制实施方案、物有所值评价报告、财政承受能力论证报告，编制投资协议、特许经营合同，协助配合完成采购工作，协助开展谈判工作，配合签署项目合同，提供其他相关咨询建议等工作。

与潇北污水处理厂可研投资范围保持一致。

4.服务依据

包括但不限于《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（六部委25号令）、《建设项目经济评价方法与参数》等国家关于特许经营及投资的相关政策。

5.服务目标

确保项目程序合法合规、项目顺利快速落地。

6.主要内容

（1）尽职调查

开展尽职调查，对项目基本情况进行详细深入调研，对主要边界条件进行专题研究。主要内容包括：起草项目调研清单，收集项目可行性研究、政策法规等资料，对项目实施中运作模式、回报机制、基本水量及水量分配、社会资本资格条件等主要边界条件进行专题研究。

（2）财务测算

根据项目特点和收益情况，搭建财务模型进行财务测算。主要内容包括：主要假设条件，搭建财务模型，对项目的合作期限、收入与支出、融资条件、合理回报进行合理预测和分析。

（3）运作模式比选

结合项目主要条件，分析比选项目的运作模式。根据选定的项目运作模式，设计项目结构和协议结构。

（4）编制实施方案

在尽职调查、财务测算和运作模式确定的基础上，根据国家相关政策要求编制项目实施方案，主要包括：项目基本情况、项目运作方式、交易结构、项目工作界面、风险分配方案、合同体系、社会资本的选择、项目监管架构、财务分析等。项目实施方案初步编制完成后，协助项目实施机构征求各潜在社会资本及市场意见，完善项目实施方案的合作边界条件。协助项目实施机构将完善后的项目实施方案报管委会批复。

（5）编制物有所值评价、财政承受能力论证报告

根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（六部委25号令）要求，若项目收支存在缺口，需要政府提供可行性缺口补助的特许经营项目，应当严格按照预算法规定，综合考虑政府财政承受能力和债务风险状况，即需要开展物有所值评估和财政承受能力论证。

（6）编制投资协议

投资协议由政府与社会资本方签署，明确社会资本方在项目中的责任义务等，如出资义务、融资责任、担保等。

（7）编制特许经营合同

编制特许经营合同及其附件，特许经营合同包括：合同主体、特许经营权、项目前期工作、运营和服务、收入和回报、不可抗力和法律变更、合同解除、违约处理、争议解决等内容。向项目实施机构和相关部门汇报，根据其意见进行修改完善。

（8）协助完成采购工作

遵循《政府采购法》、《招标投标法》、《政府与社会资本合作项目政府采购管理办法》等相关法律规定，协助项目实施机构和采购代理完成对社会资本方的采购工作（提出采购需求、评标办法等），对采购过程中涉及到的商务及技术层面事宜协助进行答疑等。

（9）协助开展确认谈判

协助项目实施机构组建采购结果确认谈判小组，制订项目谈判方案，提供有关谈判组织、谈判策略、谈判要点等方面的咨询意见和建议。在每一轮谈判结束时编制谈判备忘录，并根据谈判结果完善。在谈判双方达成一致意见后，负责完善特许经营合同，整理出特许经营合同的签约文本。

（10）配合签署项目合同

准备特许经营合同审批所需材料，协助项目实施机构与中标社会资本、项目公司签署特许经营合同。在项目公司成立过程中就公司章程、股东协议、注册资本、经营范围等方面提供技术支持。

（11）提供其他相关咨询建议

上述服务期间涉及的相关部门之间的往来函、上报管委会的请示与汇报资料等的协助起草，及提供其他的相关咨询建议。